Указанием Банка России от 09.09.2025 N 7162-У скорректирован порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц. В частности, указанный порядок дополнен положениями, касающимися проведения проверок в отношении филиала иностранного банка.
Скорректированы требования к проведению проверок поднадзорных Банку России лиц.
Установлены сроки направления руководителем поднадзорного лица акта о воспрепятствовании проведению проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица (при наличии) и представления в Банк России уведомления об обеспечении направления указанного акта.
Приведены требования к расширению файла (файлов) с текстом возражений по акту проверки.
Также регулятор отменит обязательное проведение не реже одного раза в 3 года проверок:
- кредитных организаций;
- организаторов торговли;
- страховых компаний с активами на сумму более 100 млрд руб. в течение 6 месяцев подряд (по данным бухучета);
- профучастников РЦБ, у которых годовой диапазон значений хотя бы по одному показателю деятельности отвечает максимальным квартальным параметрам.
Центробанк будет организовывать проверки только с учетом оценки факторов и сведений о работе поднадзорного лица при соблюдении ряда ограничений.
Настоящее Указание вступило в силу 31 октября 2025 года, согласно Информации Банка России от 20.10.2025 проверки будут назначаться исключительно на основе оценки рисков и особенностей деятельности каждого участника финансового рынка начиная с первого полугодия 2026 года.
Читайте подробнее
Бухгалтерам
Кадровикам
